韩国金融情报部门（FIU）于本月初，正式对韩国最大加密货币交易所 Upbit 的营运公司 Dunamu 开出 352 亿韩元（约 2,500 万美元）的天价罚单，同时勒令 Upbit 即日起禁止新用户注册、禁止新用户出入金，为期三个月。这是韩国近年来对虚拟资产交易所开出的最重罚单之一。
FIU 开罚具体原因
FIU 表示，此次处罚源于 2024 年 8 月对 Dunamu 进行的现场反洗钱（AML）检查，结果发现 Dunamu 存在约 530 万件「违反客户身份验证义务」的案例，另有 15 起可疑交易未依法申报。FIU 指出，这些违规行为严重影响了韩国反洗钱体制的健全性。此外，FIU 还对 Dunamu 执行长等高阶主管发出书面警告，要求立即整改。
值得一提的是，这波执法行动并非针对 Upbit 这一家交易所。FIU 透露，已陆续完成对 Korbit、GOPAX、Bithumb、Coinone 等另外四家主要交易所的检查，并确认它们同样存在多项违规操作，后续将依「先进先出」原则陆续开罚。韩国金融当局强调，此举是要在全球加密货币市场波动加剧之际，强制提升国内虚拟资产产业的合规水准。
Dunamu 考虑提起上诉
面对重罚，Dunamu 迅速表态，称其正进行内部审查，并考虑提出行政诉讼。Dunamu 发言人向媒体表示：「我们正在慎重评估处分内容的事实认定是否正确。FIU 过去也曾因类似理由对另一家交易所 Hanbitco 开罚 20 亿韩元，但后来被首尔法院全数撤销，理由是『违规并未实际导致洗钱活动』。」
Dunamu 强调，公司已大幅强化投资人保护措施，并承诺将持续努力避免类似事件重演。目前 Upbit 正与韩国网路巨头 Naver 进行合并，并传出计划赴纳斯达克 IPO 上市，此次重罚与对其发出的三个月业务限制，可能对其估值与上市时程造成不小冲击。
